为落实负责任矿产采购、冲突矿产全供应链尽职调查，杜绝钽（Ta）、锡（Sn）、钨（W）、金（Au，统称 3TG）矿产来自受冲突影响及高风险地区，避免矿产采购资金助长武装冲突、侵犯人权、童工、环境破坏等问题；建立政策公开、尽职调查、信息审核、整改闭环全流程管控，满足客户合规审核、国际行业标准及法律法规要求。
适用于本公司及所有直接供应商、间接供应商、冶炼厂、外协加工商，覆盖产品生产、零部件、原材料中使用的全部 3TG 矿产；政策永久在公司官网公开公示，接受客户、第三方机构及社会监督。
OECD《受冲突影响和高风险区域矿产供应链尽职调查指南（第 3 版）》
IPCRS1755 冲突矿产数据交换标准
RMI CMRT 6.6（2026 最新版）冲突矿产报告模板
欧盟 (EU) 2017/821、美国多德RS弗兰克法案 1502 条款
客户供应链合规要求
1.本《负责任矿产（冲突矿产）管控政策》正式在公司官网【社会责任 / 供应链合规】专栏永久公示，公示 URL：www.gpowerdesign.com（填写你公司官网地址），版本更新实时同步公示。
2.本政策强制要求所有供应商签署合规承诺，纳入供应商准入、绩效考核、合作续约硬性条件。
3.主动向客户、第三方审计机构公开尽职调查流程、审核记录、整改记录，保障供应链透明度。
公司建立标准化、常态化 3TG 矿产尽职调查体系，由合规管理部牵头，采购部、品质部联合执行，具体措施：
1.供应商准入筛查：新供应商必须提交 CMRT 报告、冶炼厂资质证明、矿产溯源文件，严禁使用未通过独立第三方审计验证的冶炼厂原料。
2.年度冲突矿产调查：每年使用 CMRT 6.6 模板、IPCRS1755 标准，对全部直接供应商开展 3TG 矿产调查，收集冶炼厂清单、产地信息、风险证明。
3.冶炼厂核验：核验冶炼厂是否在 RMI 合规冶炼厂白名单，禁止采购刚果（金）及周边高风险地区无合规溯源矿产。
4.台账留存：所有尽职调查资料、供应商文件、冶炼厂证明归档留存≥5 年，以备核查。
5.风险分级管控：对高风险供应商每半年开展一次专项尽职调查，加大审核频次。
1.所有供应商需按期提交 CMRT 报告、冶炼厂合规证明、矿产溯源文件、第三方审计报告。
2.合规管理部逐项审核：冶炼厂资质有效性、矿产产地风险、文件真实性、信息完整性、是否存在冲突矿产风险。
3.建立《供应商冲突矿产尽职调查审核台账》，记录供应商名称、审核结果、风险等级、问题点。
4.审核结果应用：未通过合规审核的供应商，立即暂停下单、暂停合作，直至完成整改并复核通过。
1.问题识别与整改通知：审核发现供应商存在冲突矿产不合规风险，正式下达《供应商合规整改通知书》，明确整改要求、整改期限、责任人。
2.整改跟踪：采购部 + 合规部全程跟踪供应商整改落实，要求提交整改资料、合规证明。
3.整改复核：合规部对整改结果进行有效性复核，验证风险消除。
4.供应商淘汰机制：拒不整改、整改无效、多次违规的供应商，直接纳入黑名单，终止合作、逐步淘汰更换。
5.闭环归档：整改通知、整改资料、复核记录全部归档，形成完整合规闭环。
1.合规管理部：统筹政策修订、官网公示、尽职调查执行、供应商信息审核、整改闭环、台账管理、对外合规披露。
2.采购部：供应商宣导、收集 CMRT 资料、执行整改通知、管控供应商准入与合作。
3.品质部：复核冶炼厂资质、供应链矿产风险、协助尽职调查审计。
4.管理层：审批政策、保障资源投入、定期监督合规执行情况。
1.每年对采购、供应链、合规团队开展冲突矿产合规培训，同步对供应商开展政策宣导。
2.每季度开展内部合规自查，每年更新政策，适配最新 CMRT 版本、IPCRS1755 标准、客户合规要求。
3.主动对接客户、第三方审计，持续优化供应链管控流程，实现长期可持续合规。
1.本政策自 2026 年6 月 1 日 正式生效，替代旧版管控政策。
2.本政策由公司合规管理部负责解释、修订、更新。
3.官网公示链接：www.gpowerdesign.com（填写贵司 URL）
4.公司名称（盖章）：Green Power Design Astri Ltd
5.日期：2026 年6 月 1 日